Руководство по выработке договоров
о международной передаче производственного опыта
и знаний в машиностроении

Европейская экономическая комиссия ООН
Специальная рабочая группа по договорам
на поставку продукции машиностроения
ECE/TRADE/222
1969 г.

I. Введение

Общая цель

1. Настоящее руководство имеет целью облегчить выработку договоров о международной передаче производственного опыта и знаний в машиностроении. Эти договоры занимают в настоящее время все более важное место в международной торговле и способствуют распространению технических знаний в международном масштабе.

Непосредственная цель

2. Непосредственная цель данного Руководства состоит в том, чтобы обратить внимание на некоторые проблемы, присущие подобным договорам, и создать основу для выработки условий, которые учитывали бы интересы обеих сторон, с тем чтобы уменьшить возможность возникновения споров в связи с выполнением договоров.

Меры предосторожности

3. i) В настоящем Руководстве неоднократно подчеркивается необходимость того, чтобы стороны составляли свой договор самым тщательным образом, четко указывая права и обязательства каждой стороны. Эта предосторожность, которая в любом договоре позволяет избежать в дальнейшем возникновения затруднений, особенно полезна в области, которая еще находится в стадии развития.

ii) По этой же причине настоящее Руководство, разумеется, не избавляет договаривающиеся стороны от необходимости своевременно прибегать к помощи юристов, являющихся специалистами в данной области.

II. Общие замечания о производственном опыте и
знаниях и об их передаче

Определение и характеристика производственного опыта и знаний

4. i) Существует много определений производственного опыта и знаний 1*. В зависимости от обстоятельств в отношении определенного товара или определенной группы товаров производственный опыт и знания могут состоять из совокупности или части технических знаний, необходимых для проектирования, производства, применения, обслуживания, и, возможно, для данного изделия или изделий или некоторых его элементов, а также для любого сочетания этих операций; если речь идет о технологии или процессах, то производственный опыт и знания могут состоять из совокупности или части технических знаний, необходимых для их разработки и применения.

ii) Производственный опыт и знания представляют экономическую ценность, для использования которой их обладатель, однако, должен иметь определенные научные знания и технические навыки.

Технические средства

5. i) Технические сведения, которые составляют производственный опыт и знания, могут в зависимости от обстоятельств, включать:

b) техническую документацию:формулы, расчеты, чертежи, схемы, незапатентованные изобретения и т.д.;

c) инструкции: пояснения, касающиеся конструкции, производства или применения или процесса производства, производственных навыков или практических производственных советов, технические предписания, дополнительные пояснения к патентам, сведения в отношении организации работы: требования, предъявляемые к зданиям, расположению оборудования, производственному потоку, методике технического контроля, квалификации персонала, и данные, помогающие в решении экономических вопросов, таких, как, например, расчет себестоимости продукции и т.д.

(См. пункты 37 и 38: замечания относительно передачи технических средств.)

ii) Договоры о передаче производственного опыта и знаний могут также включать запатентованные и промышленные образцы (см. пункты 7ii и 62-66).

Правовая защита

6. i) В отличие от запатентованного изобретения производственный опыт и знания еще не пользуются особой правовой защитой - национальной или международной; они не регистрируются и не публикуются. Если происходит разглашение содержания производственного опыта и знаний, они не могут, как это имеет место в отношении патентов, быть защищены посредством юридического документа. Тем не менее в случае незаконного разглашения владелец производственного опыта и знаний может, сохраняя при этом возможность прибегнуть к санкциям договорного характера, обращаться в той мере, в какой это позволяет применимое право, к защите на общих основаниях, требовать возмещения убытков и, возможно, прекращения незаконной конкуренции, применения уголовных санкций и т.д. (см. также пункт 11iv).

ii) До тех пор пока изобретение не запатентовано, оно может рассматриваться в качестве производственного опыта и знаний, что не является препятствием для подачи в последующем заявки на получение патента в соответствии с нормами национального законодательства в области патентования.

Производственный опыт и знания, патенты

7. Причины, по которым производственный опыт и знания не патентуются, многочисленны:

i) прежде всего, изобретение не всегда патентоспособно (отсутствие достаточной новизны, принадлежность к области, исключенной законом, и т.д.);

ii) случается, что патент предшествует производственному опыту и знаниям: опыт, приобретенный в связи с промышленным использованием патента, может привести к возникновению дополнительного производственного опыта и знаний, как патентоспособного, так и непатентоспособного;

iii) наконец, производственный опыт и знания могут заменять патент, когда гарантии сохранения секрета отдается предпочтение перед гарантией безопасности. (Вопрос о производственном опыте и знаниях, связанных с патентами, рассматривается в пунктах 62-66 и 78.)

Элементы секретности

8. i) Обычный производственный опыт и знания охватывают совокупность элементов, из которых по крайней мере один или их комбинация носят секретный характер. Это повышает экономическую ценность производственного опыт и знаний и придает их передаче особый юридический характер. Секретность не обязательно носит постоянный характер, как и не обязательно является достоянием одного обладателя. Тем не менее постольку, поскольку эта секретность существует и пока секрет не разглашен, каждый из его обладателей имеет преимущество пред своими конкурентами - преимущество, которое обладатель заинтересован как можно скорее использовать, так как оно недолговечно.

ii) Ниже приводится перечень пунктов данного Руководства, в которых прямо или косвенно рассматривается вопрос о влиянии секретности на обязательства договаривающихся сторон:

- 11: особые риски, связанные с передачей производственного опыта и знаний;

- 14: дополнительные риски;

- 15-22 (глава III): предварительные переговоры;

- 25: срок действия обязательств сторон;

- 26 ii): официальные предписания;

- 44: сохранение секретности: обязательства цедента;

- 53 ii): обмен производственным опытом и знаниями;

- 54: сохранение секретности: обязательства приобретателя;

- 55: последствия случайной утраты секретности;

- 59-61: передача усовершенствований;

- 82: ответственность за разглашение секрета;

- 88 iii): последствия прекращения действия договора.

iii) Случается также, что производственный опыт и знания не содержат элементов секретности, но их передача все же дает возможность приобретателю экономию времен и денег.

Передача производственного опыта и знаний

9. Договор о передаче производственного опыта и знаний. В договоре о передаче производственного опыта и знаний определяются условия, регулирующие передачу производственного опыта и знаний цедентом приобретателю 2*.

10. Заинтересованность сторон. Приобретатель, который заключает договор о передаче производственного опыта и знаний , обычно стремится получить требующуюся ему техническую информацию быстрее, чем он мог бы это сделать путем осуществления собственных разработок. Обычно приобретатель желает использовать производственный опыт и знания с известной эффективностью и достичь определенных качественных показателей. Передавая свой производственный опыт и знания, цедент главным образом заинтересован в получении соответствующего вознаграждения - обычно в денежной форме. Бывает также, что он желает сотрудничать с приобретателем в промышленных или коммерческих операциях.

11. Особые риски.

i) Передача производственного опыта и знаний ставит перед обеими сторонами более сложные проблемы по сравнению с теми, которые обычно возникают при заключении договоров о переуступке патентов или авторских прав и при заключении лицензионных соглашений.

ii) Цедент может опасаться, что если секрет будет разглашен приобретателем или его персоналом, то он не будет иметь в своем распоряжении мер, которые он мог бы этому противопоставить. Кроме того, он может испытывать колебания относительно удовлетворения просьбы приобретателя о предоставлении гарантии результатов применения процесса производства, так как приобретатель может не располагать всеми необходимыми средствами для применения.

iii) Что касается приобретателя, который обычно желает использовать производственный опыт и знания для того, чтобы превзойти своих конкурентов или сравняться с ними в техническом отношении, то он может опасаться, что секретом уже владеют или рано или поздно будут владеть его конкуренты; он может также опасаться, что не добьется желаемого результата. Другими словами, он не может уверенно судить о получаемых преимуществах, продолжительность и масштабы которых ему неизвестны.

iv) К этим проблемам, присущим передаче производственного опыта и знаний в национальных рамках, добавляется в международном масштабе, помимо отсутствия особых положений по защите производственного опыта и знаний в международных конвенциях, почти полное отсутствие специальных положений в национальном законодательстве, которыми регулируются передача и распространение производственного опыта и знаний, а в тех случаях, когда такие положения существуют,- их чрезвычайная разнородность.

12. Выбор контрагента: взаимное доверие. Вследствие указанных выше неопределенных обстоятельств сторонам рекомендуется выбирать партнеров с необходимой осторожностью. Эта осторожность является тем более оправданной, что особенность договора о передаче производственного опыта и знаний требует доверия и доброй воли обеих сторон.

13. Договор с учетом юридического положения договаривающихся сторон. (intuitue personae). Принимая во внимание, что взаимное доверие сторон и их юридическое положение являются важными элементами любого договора о передаче производственного опыта и знаний, иногда предусматривается, что стороны могут денонсировать договор в том случае, если изменилось их юридическое положение (слияние, концентрация предприятий и т.д.).

14. Дополнительные риски.

i) Даже при наличии доброй воли сторон заключение договора о передаче производственного опыта и знаний всегда связано с рядом специальных рисков, которые стороны не должны упускать из виду.

ii) Необратимость передачи производственного опыта и знаний. После передачи производственного опыта и знаний приобретатель не может полностью забыть их или возвратить цеденту. (Это замечание касается главным образом положений, содержащихся в пункте 32 Руководства.)

iii) Фактор времени. Кроме того, время, в течение которого производственный опыт и знания сохраняют свою ценность, является неопределенным: поэтому договаривающиеся стороны должны принимать во внимание то обстоятельство, что в связи с быстрыми темпами технического прогресса производственный опыт и знания могут стать общеизвестными и за короткое время потерять свою ценность (см. пункт 55).

III. Предварительные переговоры

Проблема секретности

15. Предварительные переговоры о заключении договора о передаче производственного опыта и знаний, естественно, касаются характера, объема и продолжительности возможных услуг сторон, а также получения заранее необходимых разрешений. В этом отношении они не отличаются от предварительных переговоров о заключении обычных международных договоров о поставках товаров.

16. Трудности, возникающие в процессе предварительных переговоров. Что касается конкретно переговоров о передаче производственного опыта и знаний, то на них, как правило, оказывает влияние проблема секретности; они носят исключительно деликатный характер ввиду того, что обладатель производственного опыта и знаний хочет передать возможному приобретателю такой объем сведений, который позволил бы заинтересовать его в заключении сделки, однако не сообщая ему при этом таких подробностей, которые позволили бы получить желаемые знания без заключения договора.

17. Меры предосторожности цедента. Представители цедента должны следить за тем, чтобы в ходе переговоров не выдать невольно секрета или не сообщить данных, которые позволили бы раскрыть секрет. Эта предосторожность особенно рекомендуется в том случае, когда стороны привлекают к переговорам специалистов, знакомых с последними достижениями в данной области.

18. Описание полученных результатов.

i) Один из методов, которыми могут воспользоваться стороны в целях разрешения проблемы обеспечения секретности во время предварительных переговоров, заключается в том, чтобы не сообщать конфиденциальной информации о секретных элементах производственного опыта и знаний, описывая лишь полученные результаты. При этом в случае необходимости определение содержания производственного опыта и знаний откладывается на период после заключения договора и осуществляется путем совместной проверки на предприятиях цедента.

ii) Однако этот метод не всегда подходит, так как цедент может отрицательно отнестись к тому, чтобы его производственный опыт и знания подверглись проверке на его заводах. В свою очередь приобретатель, не сомневаясь в том, что он получит производственный опыт и знания в полном объеме, в то же время не будет знать состава производственного опыта и знаний и поэтому не сможет проверить обоснованность цены, запрашиваемой цедентом.

19. Предварительное письменное соглашение.

i) В большинстве случаев цедент не сообщает во время предварительных переговоров никакой секретной информации. Тем не менее он иногда соглашается сообщить возможному приобретателю сведения, которые, не раскрывая основного секрета производственного опыта и знаний, носят вместе с тем конфиденциальный характер.

ii) В таком случае договаривающиеся стороны иногда заключают предварительное соглашение в письменной форме, по которому возможный приобретатель обязуется не сообщать, не разглашать и не использовать до момента заключения договора сведений, носящих конфиденциальный характер, которые он может получить во время этих предварительных переговоров.

iii) Иногда в этом предварительном соглашении указывается сумма, которую приобретатель должен уплатить в виде возмещения за убытки в случае нарушения соглашения, хотя в соответствии с применимым национальным правом некоторых стран эта сумма не может быть взыскана в судебном порядке.

iv) Иногда это предварительное соглашение содержит арбитражную оговорку, если стороны желают урегулировать арбитражным путем любой спор, который может возникнуть при выполнении или толковании этого соглашения (см. пункт 90).

20. Значение предварительного соглашения.

i) В случае нарушения этого соглашения возможным получателем, цедент может предъявить этот документ в арбитраж или суд, для того чтобы добиться возмещения убытков.

ii) Однако цедент не должен придавать слишком большого значения этому документу, так как у арбитра или судьи могут возникнуть трудности в определении размера возмещения.

iii) Во всяком случае, идет ли речь о договоре о передаче производственного опыта и знаний или о любом другом договоре, значение , придаваемое подобному соглашению арбитрами или судьями, а также защита, предоставляемая цеденту в случае отсутствия указанного предварительного соглашения, будут определяться главным образом положениями применимого права, а также соответствующей судебной практикой (см. пункт 89).

21. Предварительное внесение денежной суммы в депозит.

i) Может случиться, что обладатель производственного опыта и знаний не располагает достаточными сведениями о репутации возможного приобретателя, о его технических возможностях, платежеспособности и т.д. В таком случае, прежде чем передавать сведения конфиденциального характера, обладатель может потребовать внесения денежной суммы в депозит, который послужил бы обеспечением обязательства не использовать конфиденциальные сведения.

ii) В случае заключения договора эта сумма была бы вычтена из суммы платежа, который должен произвести приобретатель.

iii) Следует предусмотреть, как надлежит поступить с депозитом, если договор не будет заключен впоследствии: депозит может быть утрачен приобретателем, который не получает при этом права разглашения конфиденциальной информации; он может быть возвращен приобретателю немедленно или через определенный промежуток времени, полностью или частично.

iv) Трудность этого решения состоит в том, что незначительная сумма не представила бы надлежащей гарантии, а значительная сумма могла бы оттолкнуть возможного приобретателя, который не решился бы заключить договор.