УКАЗАНИЕ
от 22 мая 2019 года N 5150-У
О порядке направления микрофинансовыми организациями в Банк России уведомлений, содержащих информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц
____________________________________________________________________
Утратило силу с 11 сентября 2020 года на основании
указания Банка России от 29 мая 2020 года N 5470-У
____________________________________________________________________
Настоящее Указание на основании части 6 статьи 4_3 и пункта 5 части 2 статьи 9 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст.3435; 2011, N 27, ст.3880; N 49, ст.7040; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4084; N 51, ст.6683, ст.6695; 2014, N 26, ст.3395; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.27; N 27, ст.4163, ст.4225; 2017, N 18, ст.2669; N 31, ст.4830; 2018, N 18, ст.2560; N 53, ст.8440, ст.8463, ст.8480) (далее - Федеральный закон от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ)
устанавливает:
Порядок направления микрофинансовыми компаниями в Банк России уведомлений, содержащих информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц;
порядок направления микрофинансовыми организациями в Банк России уведомлений, содержащих информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовых организаций, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц.
1. Микрофинансовые компании, раскрывающие в ограниченных составе и (или) объеме информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, должны направлять в Банк России уведомления, содержащие информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц, в виде файла с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf) посредством использования личного кабинета участника информационного обмена в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У).
Рекомендуемый образец уведомления, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.
2. Микрофинансовые организации, раскрывающие в ограниченных составе и (или) объеме информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовых организаций, должны направлять в Банк России уведомления, содержащие информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц, в виде файла с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf) посредством использования личного кабинета участника информационного обмена в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У.
Рекомендуемый образец уведомления, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, приведен в приложении 2 к настоящему Указанию.
3. Уведомления, предусмотренные абзацем первым пункта 1 и абзацем первым пункта 2 настоящего Указания, должны быть подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью единоличного исполнительного органа микрофинансовой организации (иного лица, уполномоченного микрофинансовой организацией на совершение указанных действий).
4. В случае если уведомления, предусмотренные абзацем первым пункта 1 и абзацем первым пункта 2 настоящего Указания, направляются лицом, временно исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа микрофинансовой организации, или иным лицом, уполномоченным микрофинансовой организацией на совершение указанных действий, одновременно с их направлением в Банк России должен быть направлен документ, подтверждающий наделение лица полномочиями на совершение указанных действий.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
25 сентября 2019 года,
регистрационный N 56064
Рекомендуемый образец
Уведомление, содержащее информацию о структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовой компании, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц | ||
(полное фирменное наименование (для микрофинансовой компании, являющейся коммерческой организацией), | ||
уведомляет о том, что следующая информация о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания, не раскрывается неограниченному кругу лиц в | ||
соответствии с | ||
. | ||
(основание (основания), предусмотренное (предусмотренные) нормативным правовым актом, определяющим случаи, в которых информация о структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовой компании, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания, может раскрываться в ограниченных составе и (или) объеме, перечень указанной информации, перечень информации, которая может не раскрываться, а также перечень лиц, информация о которых может не раскрываться, со ссылкой на его структурную единицу) | ||
_______________ В случае если документ, подтверждающий соответствие указанному (указанным) основанию (основаниям), размещен в открытом доступе, указывается также адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на которой он размещен. |
Акционеры (участники) микрофинансовой компании | Лица, | Взаимосвязи | |||
N п/п | Полное наименование, ОГРН и ИНН юридического лица (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения)/ | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу микрофинансовой компании) | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) микрофинансовой компании) | являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) микрофинансовой компании, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания | между акционерами (участниками) микрофинансовой компании и (или) конечными собственниками акционеров (участников) микрофинансовой компании и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | |||||
2 |
К настоящему уведомлению прилагаются следующие документы:
_______________
По решению микрофинансовой компании информация обо всей структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовой компании, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания, представляется в Банк России в виде отдельных документов, прилагаемых к настоящему уведомлению.
Номер строки | Наименование документа | Количество листов документа |
1 | 2 | 3 |
1 | ||
2 |
(подпись) | (инициалы, фамилия/наименование должности) | |
М.П. |
Рекомендуемый образец
Уведомление, содержащее информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц
Номер строки | Вид информации | |
1 | Информация о микрофинансовой организации | |
1.1 | Полное фирменное наименование (для микрофинансовой организации, являющейся коммерческой организацией), полное наименование (для микрофинансовой организации, являющейся некоммерческой организацией) | |
1.2 | Основной государственный регистрационный номер | |
1.3 | Идентификационный номер налогоплательщика | |
1.4 | Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | |
1.5 | Основание, в силу которого информация о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, не раскрывается неограниченному кругу лиц | |
2 | Информация о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц | |
2.1 | Сведения о физических лицах: | |
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) полностью | ||
дата и место рождения | ||
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) | ||
адрес регистрации по месту жительства | ||
серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) | ||
основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем) | ||
Информация о существенном (прямом или косвенном) влиянии на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации | ||
2.2 | Сведения о юридических лицах: | |
полное наименование | ||
основной государственный регистрационный номер | ||
идентификационный номер налогоплательщика | ||
сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения | ||
Информация о существенном (прямом или косвенном) влиянии на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации |